董事會(huì)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常工作，并列席董事會(huì)。董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)決定聘任或解聘。

4．建立董事會(huì)和董事的考核評(píng)價(jià)制度。

董事會(huì)、董事長(zhǎng)和董事（除職工董事，下同）的考核評(píng)價(jià)工作由出資人機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門實(shí)施。

董事會(huì)評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性、有效性，主要包括董事會(huì)任期目標(biāo)、制度建設(shè)、日常運(yùn)作、決策科學(xué)性和效果以及對(duì)經(jīng)理層的監(jiān)督管理等情況。

董事長(zhǎng)和董事的考核包括年度考核、任期考核和重大事項(xiàng)的專項(xiàng)考核等，考核內(nèi)容以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橹鳎己私Y(jié)果作為對(duì)董事長(zhǎng)、董事獎(jiǎng)懲和職務(wù)任免的重要依據(jù)。

5．加強(qiáng)董事隊(duì)伍建設(shè)。

建立董事培訓(xùn)制度，組織董事認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件，采取多種方式強(qiáng)化崗位職責(zé)所需業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，不斷提高履職能力和水平。公司董事在每個(gè)任職期間，至少接受1-2次專項(xiàng)培訓(xùn)。

建立完善外部董事選聘和管理制度，修訂《陜西省省屬企業(yè)外部董事管理暫行辦法》，嚴(yán)格資格認(rèn)定和考試考察程序，拓寬外部董事來源渠道，選聘一批現(xiàn)職國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員轉(zhuǎn)任專職外部董事。建立外部董事人才庫(kù)，實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

強(qiáng)化責(zé)任追究制度，董事在任期內(nèi)因經(jīng)營(yíng)決策不當(dāng)或違反有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定給企業(yè)造成重大損失的，給予黨紀(jì)或政紀(jì)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究相關(guān)責(zé)任，并不得繼續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、董事職務(wù)。

（三）規(guī)范經(jīng)理層管理，維護(hù)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。

1．落實(shí)經(jīng)理層職責(zé)。

經(jīng)理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依法由董事會(huì)聘任或解聘，接受董事會(huì)管理和監(jiān)事會(huì)監(jiān)督。總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告工作，董事會(huì)閉會(huì)期間向董事長(zhǎng)報(bào)告工作?？偨?jīng)理應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程的規(guī)定履行職責(zé)，依法行使管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、組織實(shí)施董事會(huì)決議等職權(quán)，主持公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，制訂公司基本管理制度，實(shí)施內(nèi)部管理方案，正確處理國(guó)家、企業(yè)和員工之間的利益關(guān)系，保證各項(xiàng)工作任務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成。經(jīng)理層除少數(shù)經(jīng)理人員外，原則上不進(jìn)入董事會(huì)。

2．建立規(guī)范的經(jīng)理層授權(quán)管理制度。

對(duì)經(jīng)理層成員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相掛鉤的差異化薪酬分配制度，國(guó)有獨(dú)資公司經(jīng)理層逐步實(shí)行任期制和契約化管理。

3．有序推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度。

根據(jù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)化程度等不同情況，有序推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)，逐步擴(kuò)大職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，有序?qū)嵭惺袌?chǎng)化薪酬，探索完善中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。國(guó)有獨(dú)資公司要積極探索推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通企業(yè)經(jīng)理層成員與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換通道。開展出資人機(jī)構(gòu)委派省屬國(guó)有企業(yè)總會(huì)計(jì)師工作。

（四）健全監(jiān)督機(jī)制，形成監(jiān)督合力。

1．監(jiān)事會(huì)職責(zé)。

監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程設(shè)立，對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層成員的職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督。

2．優(yōu)化監(jiān)事會(huì)結(jié)構(gòu)。

省屬國(guó)有企業(yè)都要設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員一般由5-7人組成，其中職工監(jiān)事不少于三分之一。監(jiān)事會(huì)成員中的職工代表由公司職工代表大會(huì)或職工大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)實(shí)行任期制，每屆任期三年，任期原則上與董事會(huì)任期一致。

提高專職監(jiān)事比例，增強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立性和權(quán)威性。對(duì)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)依法實(shí)行外派監(jiān)事會(huì)制度。外派監(jiān)事會(huì)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)代表省政府派出，負(fù)責(zé)檢查企業(yè)財(cái)務(wù)，監(jiān)督企業(yè)重大決策和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及董事會(huì)、經(jīng)理層履職情況，不參與、不干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

3．完善工作機(jī)制。

明確監(jiān)事會(huì)職責(zé)邊界和履職要求，突出監(jiān)督重點(diǎn)，強(qiáng)化激勵(lì)約束。健全監(jiān)事會(huì)制度體系，制定完善省屬國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)管理、監(jiān)事責(zé)任追究、監(jiān)事行為規(guī)范、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查報(bào)告編報(bào)運(yùn)用等方面制度。抓好相關(guān)制度的落實(shí)，促進(jìn)監(jiān)事認(rèn)真履行職責(zé)。加大監(jiān)事會(huì)揭示問題處理力度，建立問題整改督辦和公示制度，及時(shí)匯總整理監(jiān)事會(huì)揭示問題，逐項(xiàng)提出處理意見，嚴(yán)格責(zé)任追究。

外派監(jiān)事會(huì)主席和外派監(jiān)事在崗期間可參加或列席國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)召開的企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議和工作會(huì)議，列席企業(yè)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)及其他重要會(huì)議，是黨員的監(jiān)事會(huì)主席列席企業(yè)黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)，按照閱文規(guī)定范圍閱讀文件。在考核和調(diào)整企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子時(shí)，要聽取和重視外派監(jiān)事會(huì)主席的意見。對(duì)外派監(jiān)事會(huì)主席提交的報(bào)告和反映的情況，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)給予解決或答復(fù)。

4．加強(qiáng)民主管理與監(jiān)督。

健全以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度，支持和保證職工代表大會(huì)（職工大會(huì)）依法行使職權(quán)，加強(qiáng)職工民主管理與監(jiān)督，維護(hù)職工合法權(quán)益。國(guó)有獨(dú)資、全資公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中須有職工董事和職工監(jiān)事。

5．強(qiáng)化責(zé)任追究。

董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，要將其信用納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，違約失信的按規(guī)定在“信用中國(guó)”網(wǎng)站公開。董事應(yīng)當(dāng)出席董事會(huì)議，對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任；董事會(huì)決議違反法律法規(guī)或公司章程、股東會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)依法追究有關(guān)董事責(zé)任。經(jīng)理層成員違反法律法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，應(yīng)依法追究有關(guān)經(jīng)理層成員責(zé)任。執(zhí)行董事和經(jīng)理層成員未及時(shí)向董事會(huì)或國(guó)有股東報(bào)告重大經(jīng)營(yíng)問題和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)依法追究相關(guān)人員責(zé)任。企業(yè)黨組織成員履職過程中有重大失誤和失職、瀆職行為的，應(yīng)依法依紀(jì)嚴(yán)格追究責(zé)任。按照“三個(gè)區(qū)分開來”的要求，認(rèn)真貫徹落實(shí)《陜西省省屬國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法（試行）》（陜組發(fā)〔2016〕30號(hào)），激勵(lì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員干事創(chuàng)業(yè)。

（五）加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮政治優(yōu)勢(shì)。

1．明確黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。

堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)是國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。要明確黨組織在國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，將黨建工作總體要求納入國(guó)有企業(yè)章程，明確黨組織在企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式，使黨組織成為企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分。要充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)思想政治工作，支持董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層依法履行職責(zé)，保證黨和國(guó)家方針政策的貫徹執(zhí)行。

2．強(qiáng)化監(jiān)督作用。

充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、巡視（巡察）、審計(jì)等監(jiān)督作用，國(guó)有企業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理層中的黨員每年要定期向黨委（黨組）報(bào)告?zhèn)€人履職和廉潔自律情況。上級(jí)黨組織對(duì)國(guó)有企業(yè)紀(jì)委書記（紀(jì)檢組長(zhǎng)）實(shí)行委派制度和定期輪崗制度。紀(jì)委書記（紀(jì)檢組長(zhǎng)）可列席董事會(huì)和董事會(huì)專門委員會(huì)的會(huì)議。

3．堅(jiān)持黨管干部原則與市場(chǎng)化選聘有機(jī)結(jié)合。

積極探索黨管干部原則與董事會(huì)選聘經(jīng)營(yíng)管理人員有機(jī)結(jié)合的途徑和方法，保證黨對(duì)干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和對(duì)重要干部的管理權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員“對(duì)黨忠誠(chéng)、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔”的選任標(biāo)準(zhǔn)。加大市場(chǎng)化選聘經(jīng)理層工作力度，提高市場(chǎng)化比例，要按照市場(chǎng)規(guī)律建立科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)體系，為國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員樹立正向激勵(lì)的鮮明導(dǎo)向。

4．完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制。

堅(jiān)持和完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，符合條件的國(guó)有企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過法定程序進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入黨委（黨組）。省屬國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）書記、董事長(zhǎng)原則上由一人擔(dān)任。在有條件的企業(yè)推行黨委（黨組）專職副書記進(jìn)入董事會(huì)。

在董事會(huì)選聘經(jīng)理層成員工作中，上級(jí)黨組織及其組織部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)黨委應(yīng)當(dāng)發(fā)揮確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等作用。積極探索董事會(huì)通過差額方式選聘經(jīng)理層成員。

三、組織實(shí)施

（一）精心組織，分層分類穩(wěn)步推進(jìn)。

省國(guó)資委要按照要求積極推進(jìn)所監(jiān)管企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)和市場(chǎng)化選聘經(jīng)理層試點(diǎn)工作，在此基礎(chǔ)上及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善相關(guān)制度，按照本意見精神，精心組織所監(jiān)管企業(yè)全面建立規(guī)范的董事會(huì)，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)。其他省屬國(guó)有企業(yè)和市（區(qū)）國(guó)有企業(yè)要根據(jù)自身實(shí)際，由出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完善法人治理結(jié)構(gòu)。

（二）加強(qiáng)調(diào)研，制定配套管理辦法。

參照國(guó)務(wù)院有關(guān)工作指導(dǎo)意見，省級(jí)相關(guān)部門要加強(qiáng)調(diào)查研究，制定完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)配套文件。各省屬國(guó)有企業(yè)要按照本意見要求，全面推進(jìn)依法治企，修改完善公司章程，健全內(nèi)部機(jī)構(gòu)，制定規(guī)章制度，明確權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，實(shí)現(xiàn)相互銜接、規(guī)范運(yùn)作、有效制衡。

金融、文化等國(guó)有企業(yè)的改革，中央另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

陜西省人民政府辦公廳
2018年1月20日